Статьи

Преступность белых воротничков

30.05.2011 00:56

Эдвин Х. Сазерленд

Данное исследование связано с преступлениями в сфере предпринимательской, властной и иной деятельности, совершаемое лицами наделенными властными, распорядительными, контрольными и другими подобными полномочиями, т.е. преступление «белых воротничков».  Экономисты хорошо знакомы с бизнес процессами, но не привыкли рассматривать их с криминальной точки зрения; много социологов хорошо знакомы с преступностью, но не привыкли рассматривать ее проявление в экономической деятельности. Настоящее исследование является попыткой объединить эти две совокупности знаний. Более точно сформулировать, сопоставить преступления в верхнем, или классе белых воротничков, который состоит из респектабельных, или по крайней мере уважаемых, деловых и профессиональных работников; и преступление в низшем классе, который состоит из людей, имеющих низкий социально-экономический статус. Это сравнение проделано с целью развития теорий преступного поведения, а не с целью разоблачить злоупотребления должностных лиц или преобразовать что то еще помимо криминологии.

Статистические данные преступности определенно показывают, что преступность, как общепринято и официально подсчитано, имеет высокий уровень проявления в низшем классе и низкий уровень в высшем сословии; менее чем 2 процента людей направленные в тюрьмы в течение любого года принадлежат высшему сословию. Эти статистические данные опираются на преступления, рассмотренные полицией, уголовными судами и судами по делам несовершеннолетних, тюрьмами, и на такие преступления как убийство, физическое насилие, незаконное проникновение, грабеж, воровство, половые преступления, и нахождение в общественном месте в состоянии опьянения; они не включают нарушения правил движения.

Криминологи использовали истории конкретных дел и статистику преступлений, полученную из документов органов уголовного судопроизводства как основные данные. Из этих цифр и фактов они выводят общие теории преступного поведения. Эти теории состоят в том, что, преступность сконцентрирована в низшем классе, она вызвана бедностью или личными и социальными особенностями, которые, как полагают, связаны статистически с нуждаемостью, включая слабоумие, психопатические отклонения, низшую среду обитания, и "неблагополучными" семьями. Это утверждение, конечно, не отражает установленные критерии и вариации традиционных теорий преступного поведения, но оно правильно представляет их центральное направление.

Тезис этого исследования - то, что общая концепция и объяснение преступности, которая была только что описана, вводят в заблуждение и являются неправильными, что преступление, фактически, тесно не связано с нищетой или с психопатическими и социально болезненными условиями, соединенными с бедностью, и что адекватное объяснение преступного поведения должно продвигаться по другому направлению. Традиционные объяснения – преимущественно необоснованны, потому что они основаны на предвзятых необъективных примерах. На предубежденность этих моделей указывает то, что они не включают обширные области преступного поведения людей не входящих в низший класс. Одна из этих пропущенных областей - преступное поведение в бизнесе и профессиональной среде, которая будет проанализирована в этом исследовании.

"Привилегированные мошенники" последней половины девятнадцатого века были преступниками из класса белых воротничков, фактически все теперь с этим соглашаются. Эта позиция иллюстрирована такими заявлениями: полковник Вандербилт спросил, "Вы не предполагаете, что можете управлять железной дорогой в соответствии с уставами, не так ли?" A. Б. Стикни, президент железной дороги, сказал шестнадцати другим президентам железной дороги в доме Дж. П. Моргана в 1890, "Я испытываю глубокое уважение к Вам господа, каждому персонально, как президентам железных дорог; но, лично я не доверил бы Вам свои часы." Чарльз Фрэнсис Адамс сказал, "Трудность в управлении железной дорогой... заключается в жадности, нехватке добросовестности, и низкой морали железнодорожных менеджеров, в полном отсутствии какого либо высокого стандарта коммерческой порядочности."

Современные преступники из числа белых воротничков, стали более учтивы и обманчивы чем "привилегированные мошенники", они представлены Крюгером, Стависки, Уитни, Митчеллом, Фошеем, Инсулом, Ван Свериндженсом, Музыка-Костер, Падением, Синклером, и многими другими королями торговли и капитанами финансов и промышленности, и массой менее выдающихся их последователей. Их преступность была продемонстрирована снова и снова в расследованиях деятельности земельных управ, железных дорог, страховых компаний, компаний по снабжению армии, организаций банковского дела, предприятий коммунального обслуживания, фондовых бирж, нефтедобывающей промышленности, недвижимого имущества, комитетов по реконструкции, администраций доходов, банкротств, и политики. Об отдельных случаях такой преступности часто сообщают, а во многих случаях более важные новости о преступлении могут быть найдены на страницах финансовых газет нежели на первых полосах. Преступность белых воротничков встречается в любой деятельности, что может быть быстро выявлено в случайной беседе с типичным представителем данной профессии, спросив его, "Какие нечестные действия имеются в основе Вашей деятельности?"

Преступность белых воротничков в бизнесе выражается наиболее часто в форме искажения в финансовых отчетах корпораций, манипуляции на фондовой бирже, коммерческого взяточничества, взяточничестве должностных лиц прямо или косвенно обеспечивающих благоприятные контракты и законодательную деятельность, введение в заблуждение рекламой при продаже товаров, растрате и неправильном использовании фондов, обвешивание и занижение мер, подделка предметов потребления, налоговых мошенничествах, неправильного использования фондов в конкурсном производстве при банкротствах. Это то, что Аль Капоне назвал "законным рэкетом". Эти и многие другие способы обнаруживаются в изобилии в деловом мире.

В медицинской профессии, которая здесь используется в качестве примера, вероятно менее криминализированная чем некоторые другие профессии, обнаруживает незаконные продажу алкоголя и наркотиков, производство аборта, незаконное оказание услуг злоумышленникам из преступного мира, недостоверные отчеты и доказательства в делах о несчастных случаях, чрезмерные случаи необоснованного обращения, самозваных специалистов, ограничение конкуренции, и дележ гонораров. Дележ гонораров - нарушение специального закона во многих штатах и нарушение условий входной платы к практике медицины. Врач, который участвует в дележе гонорара, склонен направлять своих пациентов к хирургу, который отдаст ему самую большую плату, а не к хирургу, который сделает работу лучше для больного. Сообщалось, что две трети хирургов Нью-Йорка делят гонорары и платят взносы, что больше чем половина врачей в центральном западном городе, которые ответили на анкетный опрос по этому вопросу, предпочитают делить гонорары.

Эти различные типы преступлений белых воротничков в бизнесе и в профессиях заключаются преимущественно в злоупотреблении делегированным или подразумеваемым доверием, и многие из них можно свести в две категории: (1) искажение оценки имущества и (2) двуличность при властных манипуляциях. Первые являются приблизительно то же самое как подделка или мошенничество; вторые подобны обману. Последний иллюстрирован директором корпорации, который, обладая секретной информацией, покупает землю, в которой корпорация будет нуждаться и продает ее с фантастической прибылью его же корпорации. Принцип этой двуличности - то, что преступник занимает две враждебные позиции, одна из которых порождается ответственной должностью, которая как правило нарушается неправильным использованием фондов в интересах другой позиции. Тренер по футболу, допущенный в качестве судьи на игру, в которой играет его собственная команда, мог бы проиллюстрировать этот антагонизм позиций. Таких ситуаций нельзя полностью избежать в сложной деловой структуре, тем не менее много проблем создаются при осуществлении на практике в условиях  подобных антагонистических функций и регулярного попирания делегированного им доверия. Когда закон вынуждает разделить их функции, они делают номинальное разделение и продолжают с отговоркой поддерживать эти две позиции.

Точное статистическое сравнение преступлений двух социальных классов не существует. Наиболее многочисленные свидетельства относительно природы и распространенности преступности белых воротничков найдены в сообщениях о больших расследованиях, на которые была уже сделана ссылка. Из за их  характерной разбросанности, предполагается доказательства предпочтительно подытожить здесь. Несколько высказываний будут представлены как иллюстрации, а не как доказательство распространенности этой преступности.

Федеральная торговая комиссия в 1920г.  сообщила, что коммерческое взяточничество было общепринято и обычно практиковалось во многих отраслях промышленности. В определенных системах  продажи чистая нехватка в весе была достаточна, чтобы заплатить 34 процента инвестиций в эти же предметы потребления. Из канистр эфира, проданных армии в 1923 – 1925г.г., 70 процентов были отклонены из-за грязных примесей. В Индиане, в течение лета 1934г., 40 процентов образцов мороженного, проверенных в установленном порядке подразделением здравоохранения, не соответствовали закону. Контролер за денежным обращением в 1908г. сообщил, что нарушения закона были найдены в 75 процентах банков, исследованных за трехмесячный период. Тесты детектора лжи всех служащих в нескольких Чикагских банках, после поддержанные в почти всех случаях признаниями, показали, что 20 процентов из них украли собственность банка. Публичный бухгалтер предположил, что в период до комиссии по ценным бумагам и биржам 80 процентов финансовых отчетов корпораций вводили в заблуждение. Джеймс М. Бек сказал, "Диоген был бы в затруднении найти честного человека на Уолл-стрит, которого я знаю как корпоративного адвоката" (в 1916г.).

Преступность белых воротничков в политике, которая вообще признана столь же довольно распространенной, использовалась некоторыми в качестве приблизительной меры, которой можно измерить преступность белых воротничков в бизнесе. Джеймс А. Фарли сказал, "Стандарты поведения столь же высоки среди государственных служащих и политических деятелей, как и в коммерческой жизни," а Сэмак, в то время как мэр Чикаго, сказал, "Меньше берут взятки в политике чем в бизнесе."

Джон Флинн написал, "Средний политический деятель – является простым любителем в тонком искусстве подкупа по сравнению с его собратом в области бизнеса." Вальтер Липпман написал, "Даже низкие стандарты общественной жизни являются несколько больше социальными, чем таковые из бизнеса, финансисты, которые входят в политику, расценивают себя как филантропов."

Эти заявления, очевидно, не дают точное измерение относительно преступности класса белых воротничков, но они соответствуют доказательству, что преступность не так слишком сконцентрирована в низшем классе, как указывают обычные статистические данные. Кроме того, эти заявления, очевидно, не означают, что каждый деловой и профессиональный человек - преступник, так же, как обычные теории не означают, что каждый человек в низшем классе - преступник. С другой стороны предыдущие заявления относятся во многих случаях к ведущим корпорациям в Америке и не ограничены дискредитирующим деловыми и профессиональными людьми, которых называют шарлатанами, адвокатами-стервятниками, операторами черных бирж, бездельниками, и летающими ночными жуликами.

Финансовые потери от преступлений белых воротничков, вероятно несколько раз больше, чем финансовая стоимость всех преступлений, которые обычно расцениваются как "проблемы преступности." Служащий сети продуктовых магазинов за один год присвоил 600 000$, что в шесть раз больше, чем годовые потери от пятисот краж и ограблений магазинов в той сети. Пересчитанные антиобщественные элементы с первого по шестой, обеспечили 130 000$ кражами и грабежами в 1938г., в то время как сумма, украденная Крюгером, оценена в 250 000 000$, или почти в две тысячи раз больше. Нью-Йорк Таймс в 1931г. сообщила о четырех случаях растраты в Соединенных Штатах с потерей больше чем $1 миллиона каждый и общие потери $9 миллионов. Не смотря на то, что вор-домушник укравший миллион долларов или грабитель практически не встречаются, растратчики миллиона долларов – мелкая сошка  среди преступников из белых воротничков. Предполагаемая потеря для инвесторов в одном инвестиционном трасте с 1929г. до 1935г. составляла 580 000 000$, прежде всего благодаря факту, что 75 процентов ценностей в портфеле были в ценных бумагах дочерних компаний, хотя рекламировалась важность разнообразия в инвестициях и ее опыт услуг при выборе надежных ценных бумаг. В Чикаго шесть лет назад была внесена претензия о том, что налогоплательщики потеряли 54 000 000$ за два года правительства городского контролера качества, который предоставил неприкосновенность от осмотра магазинам, которые предоставляли рождественские корзины его избирателям.

Денежные убытки от преступлений белых воротничков, как они не велики, менее важны, чем повреждения общественных отношений между классами. Преступления белых воротничков нарушают доверие и поэтому создают подозрения, которые понижают социальную мораль и производят социальную дезорганизацию в крупном масштабе. Другие преступления оказывают относительно немного влияния на социальные институты или общественную организацию.

Преступление белых воротничков – это настоящее преступление. Его обычно не называют преступлением, и называть его этим именем не делает его хуже, так же, как воздержание от этого названия, не делает лучше это преступление, как бы мы не уклонялись от этого. Здесь мы называем это преступлением, чтобы сделать это предметом криминологии, что оправдано, потому что это является нарушением уголовного права. Главный вопрос в этом анализе – обозначить критерий нарушения уголовного закона. Осуждение в уголовном суде, которое  иногда предлагается в качестве критерия, не достаточно, потому, что значительная доля тех, кто совершает преступления, не признана виновными в уголовных судах. Этот критерий, следовательно, должен быть дополнен. Когда он дополнится, критерий преступлений одного класса должен соответствовать в общих чертах с критерием преступлений другого класса. Определение должно исходить из духа закона для преступлений белых воротничков и из духа буквы закона для других преступлений, или в других отношениях быть более либеральным для одного класса чем для другого. Поскольку эта дискуссия затрагивает криминологов традиционных теорий, критерий преступления белых воротничков должен быть обоснован условиями процедур криминологов, имеющих дело с другими преступлениями. Критерии преступлений белых воротничков, как здесь предполагается, дополняется  взглядом на уголовные суды с четырех сторон, в каждой из которых оправдывается это дополнение, потому что криминологи, кто представляют обычные теории преступного поведения, в принципе делают то же самое дополнение критерия.

Во-первых, иные учреждения, чем уголовный суд должны рассматриваться, поскольку уголовный суд не единственное учреждение, которое принимает официальные решения относительно нарушений уголовного права. Во многих штатах суд по делам несовершеннолетних, имея дело в значительной степени с нарушениями детей бедных, не находится под уголовной юрисдикцией. Криминологи сильно использовали истории процессов и статистику юных преступников в конструировании своих теорий преступного поведения. Это оправдывает включение учреждений кроме уголовного суда, которые имеют дело с нарушениями белых воротничков. Очень важные из этих учреждений – административные советы, бюро или комиссии, и большая часть их работы, хотя, конечно, не все, состоит из случаев, которые являются нарушением уголовного права. Федеральная торговая комиссия недавно приказала нескольким автомобильным компаниям, чтобы они прекратили рекламировать свою процентную ставку взноса на покупку как 6 процентов, так как фактически она составляла 11,5 процентов. Также она подала жалобу против журнала Хорошее Домашнее хозяйство, одного из изданий Херста, обвинив, что ее статьи побуждают общественность полагать, что все продукты, о которых идет речь в журнале, были проверены в лабораториях, тогда как это противоречило факту. Каждый из этих примеров влекут за собой обвинение в непорядочности, которую  при рассмотрении в уголовном суде признали как мошенничество. Значительная доля случаев представленными перед этими правлениями должна быть включена в данные криминологов. Отказ сделать так является основной причиной предвзятости в их примерах и приведет к ошибочным обобщениям.

Во-вторых, для обоих классов, поведение которых скорее всего было бы  признано виновным, если бы оно рассматривалось в уголовном суде или заменяющем его учреждении, должно определятся как преступление. В этом отношении возможность осуждения, а не фактическое осуждение должен быть критерием преступности. Криминологи не должны смущаться принимать данные не только проверенной истории человека, который был признан преступником, но и того, кто никогда не признавался виновным. Подобным образом, это оправдывает включение преступников из класса белых воротничков, которые не были признаны виновными, но имеются достоверные доступные свидетельства их нарушений. Доказательства относительно таких случаев содержатся во многих гражданских исках, таких как иски акционеров и иски о нарушении патентного права. Эти случаи должны были переданы на рассмотрение в уголовный суд, но они были отнесены в гражданский суд, потому что потерпевшая сторона больше интересовалась взысканием убытков, чем в наложении наказания. Это также происходит в случаях растраты в страховых компаних, относительно которых имеются большие доказательства. В короткой последовательной серии растрат, известных страховых компании, не преследовались по суду 90 процентов случаев, потому что судебное преследование помешало бы реституции или возврату имущества. Доказательства в случаях растраты обычно достоверны и вероятно были бы достаточными, чтобы обосновать осуждение во всех случаях в этом ряду растрат.

В-третьих, поведение должно быть определено как преступность, если осуждения избегают просто из-за давления, которое оказано на суд или заменяющее его учреждение. Гангстеры и рэкетиры были относительно неуязвимы во многих городах из-за их давления на возможных свидетелей и должностных лиц; профессиональные воры, такие как карманники и мошенники, которые не используют насильственные методы, еще более часто неуязвимы. Традиционные криминологи не колеблются включать жизненные истории таких преступников как данные, потому что они понимают общую зависимость между давлением и избежанием осуждения. Точно так же преступники белые воротнички относительно неуязвимы из-за классовой направленности судов и власти, возможность их класса влиять на выполнение и применение закона. Эта классовая направленность затрагивает не просто современные суды, но также и в большой степени, затрагивала более ранние судебные процессы, которыми устанавливались прецеденты и правила процедур современных судов. Следовательно, это допустимо принимать и интерпретировать фактические или потенциальные отказы осуждения в свете известных фактов относительно давлений, оказываемых на учреждения, которые имеют дело с преступниками.

В-четвертых, люди, которые являются соучастниками преступлений, должны быть включены в число преступников белых воротничков, так же как они включаются в число других преступников. Когда Федеральное бюро расследований имеет дело со случаем похищения людей, они не довольны ловлей преступников, которые похитили жертву; они могут поймать, и суд может осудить двадцать пять других людей, которые помогали, прятать жертву, договаривались о выкупе, или пускали преступные от выкупа в обращение. С другой стороны судебное преследование преступников белых воротничков часто ограничивается одним преступником. Политический подкуп почти всегда вовлекает в сговор политических деятелей и бизнесменов, но судебное преследование практически всегда ограничивается политическими деятелями. Судья Мэнтон был признан виновным в получении взятки размером 664 000$, но шесть или восемь важных коммерческих лиц, которые заплатили взятки, не были преследованы по суду. Пендергаст, покойный босс Канзас-Сити, был признан виновным за отказ в декларировании части дохода 315 000$, полученного в качестве взяток от страховых компаний, но страховые компании, которые заплатили взятки, не были преследованы по суду. В исследовании растраты президентом банка была обнаружена, по крайней мере, дюжина других нарушений закона, которые были связаны с этой растратой и в которые были вовлечены многие другие служащие банка и клирингового дома, но ни один из них не преследовался по суду.

Перевод Гейко П.П.